Разъяснен порядок представления в Банк России документов, касающихся специального должностного лица финансовой организации...

Разъяснен порядок представления в Банк России документов, касающихся специального должностного лица финансовой организации, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

Информационное письмо Банка России от 08.10.2020 N ИН-06-14/147 "О представлении в Банк России документов, касающихся специального должностного лица" [1]

Отмечается, что прохождение специальным должностным лицом обучающих мероприятий в рамках соблюдения предусмотренных указаниями Банка России от 09.08.2004 N 1485-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях" и от 05.12.2014 N 3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях" норм не влияет на оценку его соответствия квалификационным требованиям для занятия указанной должности, предусмотренным федеральными законами и нормативными актами Банка России.

Прохождение указанных обучающих мероприятий не требует актуализации сведений, содержащихся в анкете специального должностного лица, которая предусмотрена Указанием Банка России от 25.12.2017 N 4662-У.

Перейти в текст документа » [1]