Президент РФ подписал закон о категоризации инвесторов

Федеральный закон от 31.07.2020 N 306-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" [1]

Закреплено, в том числе определение "квалифицированный инвестор" и определены особенности исполнения поручения клиента - физического лица, не являющегося квалифицированным инвестором.

По общему правилу поручение такого лица исполняется брокером только при наличии положительного результата тестирования, проведенного в установленном порядке, при условии, что такое поручение подается в отношении определенных сделок и договоров.

Определен порядок тестирования физического лица.

Исполнение поручения клиента - физического лица на совершение сделок не требует проведения тестирования, если поручение подается в отношении сделок по приобретению, например, государственных ценных бумаг РФ, инвестиционных паев открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, биржевых паевых инвестиционных фондов и некоторых других ценных бумаг. Также определены условия, при одновременном соблюдении которых исполнение поручения клиента - физлица на заключение договоров репо не требует проведения тестирования.

Брокер отказывает в проведении операции при отрицательном результате тестирования. Однако, в случае отрицательного результата тестирования, проведенного брокером после получения поручения клиента - физлица, брокер вправе его исполнить при определенных условиях.

Перейти в текст документа » [1]