Предлагается ввести штрафы за невключение организацией финансового рынка финансовой информации о клиентах, а также...

Предлагается ввести штрафы за невключение организацией финансового рынка финансовой информации о клиентах, а также за непредставление клиентом финансовой организации информации по ее запросу

Проект Федерального закона "О внесении изменений в часть первую Налогового кодекса Российской Федерации" [1]

Согласно законопроекту:

ненаправление в установленный срок организацией финансового рынка финансовой информации повлечет взыскание штрафа в размере 500 000 рублей, а невключение всей финансовой информации о клиенте, выгодоприобретателе и (или) лицах, прямо или косвенно их контролирующих повлечет взыскание штрафа в размере 50 000 рублей за каждый факт такого нарушения. Если деяние совершено умышленно - 100 000 рублей за каждый факт такого нарушения;

непредставление клиентом информации о себе, выгодоприобретателе и (или) лицах, прямо или косвенно их контролирующих, повлечет взыскание штрафа с физлица в размере 20 000 рублей, с организации в размере 50 000 рублей;

представление клиентом недостоверной или неполной финансовой информации - с физлица 10 000 рублей, с организации 25 000 рублей;

за умышленно совершенное организацией деяние, - с в размере 10 процентов от стоимости договора, предусматривающего оказание финансовых услуг, за соответствующий отчётный период, в отношении каждого такого договора.

Перейти в текст документа » [1]