Банк России поддерживает послабления со стороны СРО участникам финансового рынка в части выполнения требований базовых...

Банк России поддерживает послабления со стороны СРО участникам финансового рынка в части выполнения требований базовых стандартов и внутренних стандартов с учетом неблагоприятной эпидемиологической обстановки

<Письмо> Банка России от 13.04.2020 N 55-3-3-2-1/668 "О возможных послаблениях со стороны СРО участникам финансового рынка" [1]

Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка считает необходимым временно снизить нагрузку СРО на своих членов, в первую очередь, ограничить мероприятия, требующие личного присутствия сотрудников в офисах, снизить количество запросов, направляемых членам СРО.

А также:

- приостановить начатые инспекционные проверки и перенести запланированные контрольные мероприятия на период после 1 июля 2020 года;

- увеличить срок для исполнения предписаний и запросов СРО, в том числе контрольного характера, до 1 месяца дополнительно к стандартному сроку (за исключением случаев, требующих неотложного реагирования). В соответствии с мерами, принятыми Банком России, аналогично увеличивается срок исполнения СРО предписаний и запросов надзорного характера Банка России, требующих взаимодействия СРО с участниками финансового рынка (за исключением случаев, требующих неотложного реагирования);

- воздерживаться от применения дисциплинарных мер в отношении членов СРО в части требований базовых и внутренних стандартов СРО в рамках осуществления профессиональной деятельности при организации дистанционной работы работников членов СРО.

Департамент также поддерживает предложение СРО о предоставлении участникам финансового рынка срока для приведения деятельности в соответствие с Базовым стандартом совершения инвестиционным советником операций на финансовом рынке до 30 сентября 2020 года.

При этом отмечается, что положения Базовых стандартов защиты прав и законных интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг должны соблюдаться в полном объеме.

Одновременно допускается принятие СРО решения о неприменении мер дисциплинарного воздействия в отношении членов СРО в случае обоснованного нарушения ими сроков представления в СРО систематизированных сведений о количестве и тематике поступивших члену СРО за отчетный квартал обращений (жалоб), а также о нарушениях, выявленных в ходе рассмотрения обращений (жалоб).

Перейти в текст документа » [1]